考试注册会计师（经济法）上册《证券法律制度》练习题

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本单元考点（5 个）

证券公开发行的条件与程序上市公司信息披露义务禁止的证券交易行为上市公司收购规则投资者保护制度

题目预览（5/33 题）

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1. 某上市公司2024年年报披露后，其监事在监事会审议年报时未提出异议并签署书面确认意见，后查明该年报存在重大虚假记载。根据证券法律制度，下列关于信息披露义务与责任的表述，正确的是：A. 年报虚假记载仅由发行人承担赔偿责任，签署确认意见的监事不承担任何责任 B. 监事应当保证所披露的信息真实、准确、完整，无法保证时也须签署确认意见但可注明异议理由，本案监事签署且未异议，应承担相应法律责任 C. 监事仅在明知年报虚假时才承担责任，未审查即可免责 D. 信息披露义务人只能是上市公司董事会，监事不属信息披露义务主体

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2. 根据证券法律制度的规定，信息披露义务人披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者____。

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3. 甲公司系某上市公司股东，通过证券交易所交易持股达到该上市公司已发行股份的5%时未及时履行信息披露义务，后继续增持至30%。此时甲公司拟再增持3%的股份。根据证券法律制度的规定，甲公司继续增持该3%股份时应当依法采取的方式是____。

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4. 甲公司为A股上市公司。2024年3月，投资者张某通过证券交易所集中竞价交易买入甲公司已发行股份2000万股，甲公司已发行股份总数为80000万股。根据证券法律制度的规定，计算张某持有甲公司股份的比例，并判断张某是否触发权益披露（信息披露）义务。

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5. 根据证券法律制度的规定，证券交易内幕信息的知情人或非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖该证券、泄露该信息或建议他人买卖该证券的行为，构成证券法所禁止的____行为。

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