大学金融市场学上册《资本市场》练习题

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本单元考点（5 个）

股票市场的一级与二级市场债券的分类与收益率计算股票价格指数的编制方法资本市场的效率假说首次公开发行定价机制

题目预览（5/27 题）

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1. 某市场中，证券价格已充分反映全部历史价格信息和所有公开信息；题目未提供任何证据表明非公开信息也已反映在价格中。依据资本市场效率假说，现有信息能够确定该市场至少达到哪一种效率层次？ A. 弱式效率　B. 半强式效率　C. 强式效率　D. 无法达到弱式效率

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2. 在首次公开发行的市盈率定价法中，发行价格 = 每股收益 × 市盈率。某公司拟发行新股，预测发行当年每股收益为0.8元，经协商确定的发行市盈率为25倍，则该公司股票的发行价格为____元。

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3. 某债券面值为1000元，票面年利率为6%，每年付息一次，剩余期限3年，市场交易价格为960元。按利率是否固定及交易价格与面值的关系分类，并计算其当期收益率（不计资本利得，结果保留两位小数）。正确的是： A. 固定利率债券、折价债券；当期收益率为6.00% B. 固定利率债券、折价债券；当期收益率为6.25% C. 浮动利率债券、折价债券；当期收益率为6.25% D. 固定利率债券、溢价债券；当期收益率为6.25%

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4. 某投资者通过研究一家上市公司仅在过去五年股价走势中反复出现的形态进行技术分析并据此买卖获利。若该市场已达到半强式有效，则依据效率假说的层级包含关系，此时技术分析必然____（填'有效'或'无效'）；反之，若某市场价格已充分反映所有信息（含内幕信息），达到强式有效，则半强式检验所用的公开信息集必然____（填'能'或'不能'）带来超额收益。

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5. 甲公司首次公开发行新股，投资者乙按发行价认购；股票上市后，乙将该批股票卖给丙，成交价高于发行价，且本次交易款项直接支付给乙。按交易性质及股票款项的归属，认购行为属于____，上市后的买卖行为属于____；前一笔股票发行款归____，后一笔交易款归____。

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